1 Kurzbeschreibung
Titel
Die ins deutsche Normenwerk übertragene DIN ISO 37001:2018 trägt den Titel Managementsysteme zur Korruptionsbekämpfung – Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung (ISO 37001:2016) [1]. Im allgemeinen Sprachgebrauch ist im Deutschen auch die Bezeichnung ISO 37001 üblich – so auch in diesem Werk.
Die ins deutsche Normenwerk übertragene DIN ISO 37001:2018 trägt den Titel Managementsysteme zur Korruptionsbekämpfung – Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung (ISO 37001:2016) [1]. Im allgemeinen Sprachgebrauch ist im Deutschen auch die Bezeichnung ISO 37001 üblich – so auch in diesem Werk.
Angaben zur aktuellen Ausgabe
Die aktuelle Ausgabe der Norm liegt in deutscher und englischer Fassung vor. Die ISO 37001 enthält Anforderungen und Leitlinien für ein Managementsystem zur Korruptionsbekämpfung nach denen zertifiziert werden kann.
Die aktuelle Ausgabe der Norm liegt in deutscher und englischer Fassung vor. Die ISO 37001 enthält Anforderungen und Leitlinien für ein Managementsystem zur Korruptionsbekämpfung nach denen zertifiziert werden kann.
Normenreihe ISO 37000 ff.
Die ISO 37001 gehört zur Normenreihe ISO 37000 ff., deren Normen sich auf die Leitung von Unternehmen und anderen Organisationen beziehen. Neben der ISO 37001 wurden bereits die ISO 37000, die eine Anleitung für Governance, also verantwortungsvolle Unternehmensführung, enthält, und die ISO 37002, die mithilfe von Leitlinien die Implementierung von Hinweisgebermanagementsystemen unterstützen soll, veröffentlicht. Darüber hinaus sind weitere Normen in Vorbereitung, insbesondere die:
Die ISO 37001 gehört zur Normenreihe ISO 37000 ff., deren Normen sich auf die Leitung von Unternehmen und anderen Organisationen beziehen. Neben der ISO 37001 wurden bereits die ISO 37000, die eine Anleitung für Governance, also verantwortungsvolle Unternehmensführung, enthält, und die ISO 37002, die mithilfe von Leitlinien die Implementierung von Hinweisgebermanagementsystemen unterstützen soll, veröffentlicht. Darüber hinaus sind weitere Normen in Vorbereitung, insbesondere die:
| • | ISO 37004 – Governance von Organisationen – Governance-Reifegradmodell (englischer Originaltitel: Governance of organizations – Governance maturity model), |
| • | ISO 37005 – Governance von Organisationen – Auswahl, Erstellung und Verwendung von Indikatoren: Leitlinien für Leitungsgremien (englischer Originaltitel: Governance of organizations – Selecting, Creating and Using Indicators: Guidance for Governing Bodies), |
| • | ISO 37006 – Indikatoren für eine effektive Governance: Leitlinien (englischer Originaltitel: Indicators of Effective Organizational Governance: Guidance), |
| • | ISO 37007 – Richtlinien zur effizienten Messung (englischer Originaltitel: Corporate Governance – Guidelines for efficiency measurement). |
Was ist Korruption?
Gemäß ISO 37001 wird unter Korruption das Anbieten, Versprechen, Gewähren, die Annahme oder die Forderung eines unberechtigten Vorteils von beliebigem Wert (finanziell oder nichtfinanziell) verstanden, und zwar unter Verletzung des geltenden Rechts oder als Anreiz oder Belohnung für eine Person in Verbindung mit einer Leistung bei der Ausübung oder Unterlassung der Aufgaben dieser Person. Die ISO 37001 präzisiert: Dabei kann es sich um einen direkten oder indirekten Vorteil handeln, unabhängig vom Standort bzw. den Standorten des Unternehmens. Vorteile können z. B. umfassen:
Gemäß ISO 37001 wird unter Korruption das Anbieten, Versprechen, Gewähren, die Annahme oder die Forderung eines unberechtigten Vorteils von beliebigem Wert (finanziell oder nichtfinanziell) verstanden, und zwar unter Verletzung des geltenden Rechts oder als Anreiz oder Belohnung für eine Person in Verbindung mit einer Leistung bei der Ausübung oder Unterlassung der Aufgaben dieser Person. Die ISO 37001 präzisiert: Dabei kann es sich um einen direkten oder indirekten Vorteil handeln, unabhängig vom Standort bzw. den Standorten des Unternehmens. Vorteile können z. B. umfassen:
| • | Geschenke, Einladungen und Bewirtungen, |
| • | politische oder wohltätige Spenden, |
| • | Reisen für Vertreter von Klienten oder Amtsträger, |
| • | Werbekosten, |
| • | Sponsoring, |
| • | Leistungen für das Gemeinwesen, |
| • | Weiterbildungen, |
| • | Klubmitgliedschaften, |
| • | persönliche Gefallen, |
| • | vertrauliche und schutzwürdige Informationen. |
2 Wesentliche Merkmale
Aufbau der Norm
Der Aufbau der ISO 37001 folgt der Logik des PDCA-Zyklus (P = Plan/Planen, D = Do/Durchführen, C = Checken/Prüfen, A = Act/Handeln) und ist wie verschiedene andere Managementsystemnormen nach der High Level Structure gegliedert. Dementsprechend sind die Anforderungen in den Normabschnitten 4 bis 10 aufgeführt. Der Anforderungskatalog wird im Normanhang A um eine Anleitung zur Anwendung der Norm ergänzt.
Der Aufbau der ISO 37001 folgt der Logik des PDCA-Zyklus (P = Plan/Planen, D = Do/Durchführen, C = Checken/Prüfen, A = Act/Handeln) und ist wie verschiedene andere Managementsystemnormen nach der High Level Structure gegliedert. Dementsprechend sind die Anforderungen in den Normabschnitten 4 bis 10 aufgeführt. Der Anforderungskatalog wird im Normanhang A um eine Anleitung zur Anwendung der Norm ergänzt.